1 范圍
適用于本公司事故隱患排查治理體系的建設(shè)和實(shí)施指南的編制。
2 規(guī)范性引用文件
下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。
DB37/T 2883—2016 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則
DB37/T 2974—2017 工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則
工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）
3 術(shù)語(yǔ)和定義
DB37/T 2883—2016、DB37/T 2974—2017界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。
4 基本要求
4.1 健全機(jī)構(gòu)
為保證該項(xiàng)工作有效開展，并落到實(shí)處，本公司成立了“雙重預(yù)防體系”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，其成員任命如下：
組? 長(zhǎng)：XX
副組長(zhǎng)：XX
成? 員：XX、XX、XX
主要負(fù)責(zé)人作為本單位事故隱患排查治理體系建設(shè)的第一責(zé)任人，應(yīng)保證隱患排查治理的資源投入，其他部門及人員應(yīng)負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查治理工作，以確保隱患得到治理。
4.2 完善制度
本公司在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善隱患排查治理制度及相關(guān)記錄文件，形成一體化的安全管理體系，使隱患排查治理貫穿于生產(chǎn)活動(dòng)全過(guò)程，成為企業(yè)各層級(jí)、各專業(yè)、各崗位日常工作重要組成部分。
4.3 組織培訓(xùn)
本公司計(jì)劃開展兩次雙重預(yù)防體系建設(shè)培訓(xùn)，分為管理人員培訓(xùn)與一般職工培訓(xùn)，培訓(xùn)分階段進(jìn)行。
4.4 落實(shí)責(zé)任
本公司建立了隱患排查治理目標(biāo)責(zé)任考核及獎(jiǎng)懲機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。
5 隱患分級(jí)與分類
5.1 隱患分級(jí)
根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱患和重大事故隱患。
一般事故隱患是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。
重大事故隱患是指危害和整改難度較大，無(wú)法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。
以下情形為重大事故隱患：
——違反法律法規(guī)和強(qiáng)制性規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定要求，整改時(shí)間長(zhǎng)、企業(yè)必須停產(chǎn)停業(yè)整頓的或可能造成較嚴(yán)重危害的；
——涉及重大危險(xiǎn)源且不能立即排除整改可能造成較嚴(yán)重危害的隱患；
——危害和整改難度較大，存在不能立即排除整改和整改難度大的隱患；
——特種設(shè)備、設(shè)施未按規(guī)定檢測(cè)、檢驗(yàn)或兩種以上特種作業(yè)人員無(wú)證上崗；
——因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患；
——市級(jí)以上負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門認(rèn)定的；
——《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》和GB 35181-2017列舉的重大事故隱患。
5.2 隱患分類
事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患。
5.2.1 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患
生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患包括以下方面存在的問(wèn)題或缺陷：
——設(shè)備設(shè)施；
——場(chǎng)所環(huán)境；
——從業(yè)人員操作行為；
——消防及應(yīng)急設(shè)施；
——供配電設(shè)施；
——職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施；
——輔助動(dòng)力系統(tǒng)；
——現(xiàn)場(chǎng)其他方面。
5.2.2 基礎(chǔ)管理類隱患
基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問(wèn)題或缺陷：
——生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位資質(zhì)證照；
——安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員；
——安全生產(chǎn)責(zé)任制；
——安全生產(chǎn)管理制度；
——教育培訓(xùn)；
——安全生產(chǎn)管理檔案；
——安全生產(chǎn)投入；
——應(yīng)急管理；
——職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理；
——相關(guān)方安全管理；
——基礎(chǔ)管理其他方面。
6 工作程序和內(nèi)容
6.1 編制排查項(xiàng)目清單
6.1.1 基本要求
本公司依據(jù)確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制排查項(xiàng)目清單。隱患排查項(xiàng)目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。
6.1.2 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查項(xiàng)目清單
以各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系中各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求編制，至少包括：排查范圍（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）、排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)、排查類型、排查周期、組織級(jí)別等信息，參見附錄A。
6.1.3 基礎(chǔ)管理類隱患排查項(xiàng)目清單
以各類基礎(chǔ)管理項(xiàng)目為基本單元，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求編制，至少包括：排查項(xiàng)目、排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)、排查類型、排查周期、組織級(jí)別等信息，參見附錄B。
6.2 制定排查計(jì)劃
工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行特點(diǎn)，制定隱患排查計(jì)劃，明確各類型隱患排查的排查時(shí)間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級(jí)別及排查人員等。
6.3 隱患排查
6.3.1 排查類型
排查類型主要包括：
a)????? 日常隱患排查是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位負(fù)責(zé)人和工藝、設(shè)備、電氣、安全管理等專業(yè)技術(shù)人員的經(jīng)常性檢查。
b)????? 綜合性隱患排查是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責(zé)任制、各項(xiàng)專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實(shí)情況為重點(diǎn)，各有關(guān)專業(yè)和部門共同參與的全面排查；
c)????? 專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)隱患排查主要是指：
·??????? 對(duì)工藝、設(shè)備、電氣、建筑結(jié)構(gòu)、消防與公輔等分別進(jìn)行的專業(yè)排查；
·??????? 根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)對(duì)生產(chǎn)場(chǎng)所、環(huán)境、人員、設(shè)備設(shè)施和所有作業(yè)及管理活動(dòng)進(jìn)行的專項(xiàng)隱患排查；
d)????? 季節(jié)性排查是指根據(jù)各行業(yè)季節(jié)特點(diǎn)結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況開展的專項(xiàng)隱患檢查，主要包括：
·??????? 春季以防雷、防火等為重點(diǎn)；
·??????? 夏季以防雷暴、防臺(tái)風(fēng)、防洪、防暑降溫等為重點(diǎn)；
·??????? 秋季以防雷暴、防火等為重點(diǎn)；
·??????? 冬季以防火、防爆、防雪、防滑等為重點(diǎn)。
e)????? 節(jié)假日隱患排查主要是指節(jié)前對(duì)安全、保衛(wèi)、消防、生產(chǎn)準(zhǔn)備、備用設(shè)備、應(yīng)急預(yù)案等進(jìn)行排查，特別對(duì)節(jié)日期間各級(jí)管理人員、檢修隊(duì)伍的值班安排和安全措施、原輔料、備品備件、應(yīng)急預(yù)案及物資的落實(shí)情況等進(jìn)行重點(diǎn)排查；
f)????? 專家診斷性檢查是指技術(shù)力量不足或安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)欠缺的企業(yè)委托安全生產(chǎn)專家排查隱患；
g)????? 事故類比隱患排查是對(duì)企業(yè)內(nèi)或同類企業(yè)發(fā)生事故后的舉一反三的安全排查。
6.3.2 排查要求
隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。
6.3.3 組織級(jí)別
本公司應(yīng)根據(jù)排查類型結(jié)合自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級(jí)別。排查組織級(jí)別一般包括公司級(jí)、部門級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況對(duì)組織級(jí)別進(jìn)行調(diào)整。
——日常隱患排查的組織級(jí)別為班組級(jí)、崗位級(jí)；
——綜合性隱患排查的組織級(jí)別為公司級(jí)、車間級(jí)；
——專業(yè)性隱患排查的組織級(jí)別為部門級(jí)，按照專業(yè)類別劃分；
——季節(jié)性隱患排查的組織級(jí)別為公司級(jí)、部門級(jí)、車間級(jí)；
——節(jié)假日隱患排查的組織級(jí)別為公司級(jí)、部門級(jí)、車間級(jí)。
6.3.4 排查周期
6.3.4.1 本公司根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝特點(diǎn)，確定日常、綜合、專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)、季節(jié)、節(jié)假日等隱患排查類型的周期。具體包括：
——日常隱患排查周期根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)內(nèi)容和各企業(yè)實(shí)際情況確定；
——綜合性隱患排查應(yīng)由公司級(jí)至少每季度組織一次；基層單位（車間）結(jié)合崗位責(zé)任制排查，至少每月組織一次；
——專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)隱患排查應(yīng)由工藝、設(shè)備、電氣等專業(yè)技術(shù)人員或相關(guān)部門至少每半年組織一次；
——季節(jié)性隱患排查應(yīng)根據(jù)季節(jié)性特點(diǎn)及本單位的生產(chǎn)實(shí)際，至少每季度開展一次；
——節(jié)假日隱患排查應(yīng)在重大活動(dòng)及節(jié)假日前進(jìn)行一次隱患排查。
6.3.4.2 當(dāng)發(fā)生以下情形之一，工貿(mào)企業(yè)應(yīng)及時(shí)組織進(jìn)行相關(guān)專項(xiàng)隱患排查：
——頒布實(shí)施有關(guān)新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范重新修訂的；
——組織機(jī)構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整的；
——裝置工藝、設(shè)備、電氣、公用工程或操作參數(shù)發(fā)生重大改變的；
——外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化；
——發(fā)生事故或?qū)κ鹿?、事件有新的認(rèn)識(shí)；
——?dú)夂驐l件發(fā)生大的變化或預(yù)報(bào)可能發(fā)生重大自然災(zāi)害。
6.3.5 確定排查項(xiàng)目
實(shí)施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、組織級(jí)別及排查周期，在排查項(xiàng)目清單中確定具體排查項(xiàng)目，結(jié)合《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）》等相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成各種排查類型的隱患排查表,由各組織級(jí)別按照排查計(jì)劃定期進(jìn)行隱患排查。
6.3.6 排查結(jié)果記錄
各相關(guān)層級(jí)的組織部門和單位對(duì)照確定的隱患排查表進(jìn)行隱患排查并記錄，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患宜保留影像記錄。
6.4 隱患治理
6.4.1 隱患治理要求
隱患治理實(shí)行分級(jí)治理、分類實(shí)施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時(shí)有效、責(zé)任到人、按時(shí)完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無(wú)法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。保證整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”。
6.4.2 隱患治理流程
隱患治理流程包括：
a)????? 通報(bào)隱患信息。隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級(jí)、治理期限及治理建議等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)，通報(bào)方式根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況確定；
b)????? 下發(fā)隱患整改通知。對(duì)于當(dāng)場(chǎng)不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達(dá)隱患整改通知，按照管控層級(jí)下發(fā)至隱患所在位置責(zé)任部門或者責(zé)任人員進(jìn)行整改。對(duì)于日常排查出的隱患，班組及崗位應(yīng)立即整改，不能立即整改或者超出整改能力范圍的按照程序上報(bào)，由上級(jí)責(zé)任部門下發(fā)隱患整改通知。隱患整改通知內(nèi)容應(yīng)包含隱患描述、隱患等級(jí)、建議整改措施、治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容；
c)????? 實(shí)施隱患治理。隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，參考治理建議制定可靠的治理措施和應(yīng)急措施或預(yù)案，估算整改資金并按規(guī)定時(shí)限落實(shí)整改；
d)????? 治理情況反饋。隱患存在單位在規(guī)定的期限內(nèi)將治理完成情況反饋至隱患整改通知下發(fā)部門驗(yàn)收，未能及時(shí)整改完成的應(yīng)說(shuō)明原因與整改通知制發(fā)部門協(xié)同解決；
e)????? 驗(yàn)收。按照“誰(shuí)排查誰(shuí)驗(yàn)收“的原則，隱患排查組織部門應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患整改效果組織驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見。
6.4.3 一般隱患治理
由公司業(yè)各級(jí)（公司、部門、車間、班組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改。能夠立即整改的隱患應(yīng)立即組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)；難以立即排除的應(yīng)及時(shí)進(jìn)行分析，制定整改措施并限期整改。
6.4.4 重大隱患治理
6.4.4.1 隱患評(píng)估
經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評(píng)估，并編制事故隱患評(píng)估報(bào)告書。評(píng)估報(bào)告書應(yīng)包括隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及對(duì)事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。
6.4.4.2 治理方案
公司根據(jù)評(píng)估報(bào)告書制定重大事故隱患治理方案,并將治理方案報(bào)告給當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：
a)????? 治理的目標(biāo)和任務(wù)；
b)????? 采取的方法和措施；
c)????? 經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；
d)????? 負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；
e)????? 治理的時(shí)限和要求；
f)????? 防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。
公司按照隱患整改通知和治理方案對(duì)重大事故隱患進(jìn)行治理，治理資金從安全費(fèi)用支出，治理時(shí),應(yīng)當(dāng)采取嚴(yán)密的防范、監(jiān)控措施,防止事故發(fā)生。重大事故隱患治理前或者治理過(guò)程中,無(wú)法保證生產(chǎn)安全的,工貿(mào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)暫時(shí)停產(chǎn)、停業(yè)或者停止使用。
6.4.5 隱患治理驗(yàn)收
6.4.5.1 隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理，并建立隱患排查治理臺(tái)賬，參見附錄C、附錄D。
6.4.5.2 重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對(duì)治理情況進(jìn)行復(fù)查評(píng)估，并將治理結(jié)果向當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告。
7 文件管理
7.1 公司在隱患排查治理體系策劃、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)過(guò)程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查全過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：
——隱患排查治理制度；
——隱患排查治理臺(tái)賬；
——隱患排查項(xiàng)目清單等內(nèi)容的文件成果。
7.2 重大事故隱患排查、評(píng)估報(bào)告，治理方案、整改驗(yàn)收等應(yīng)保留紙質(zhì)記錄，單獨(dú)建檔管理。
8 隱患排查治理效果
通過(guò)隱患排查治理體系的建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：
——風(fēng)險(xiǎn)控制措施全面持續(xù)有效；
——風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)和提升；
——隱患排查治理制度進(jìn)一步完善；
——各級(jí)排查責(zé)任得到進(jìn)一步落實(shí)；
——員工隱患排查水平進(jìn)一步提高；
——對(duì)隱患頻率較高的風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行評(píng)價(jià)、分級(jí)，并制定完善控制措施；
——生產(chǎn)安全事故明顯減少；
——職業(yè)健康管理水平進(jìn)一步提升。
同時(shí)應(yīng)包括：
——建立事故隱患排查治理組織機(jī)構(gòu)，健全事故隱患排查制度，落實(shí)隱患排查治理責(zé)任；
——依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求結(jié)合企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控措施編制完整的隱患排查項(xiàng)目清單；
——制定完整的可執(zhí)行的排查計(jì)劃并有效落實(shí)，形成完整的體現(xiàn)隱患排查全過(guò)程的記錄資料；
——隱患治理及時(shí)，保證整改措施、資金、時(shí)限、責(zé)任、預(yù)案“五到位”，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理；
——重大事故隱患編制評(píng)估報(bào)告書及治理方案并實(shí)施治理，治理方案和治理結(jié)果按規(guī)定上報(bào)當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。
9 持續(xù)改進(jìn)
9.1 評(píng)審
適時(shí)和定期對(duì)隱患排查治理體系運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括體系改進(jìn)的可能性和對(duì)體系進(jìn)行修改的需求。評(píng)審每年應(yīng)不少于一次，當(dāng)發(fā)生更新時(shí)應(yīng)及時(shí)組織評(píng)審。應(yīng)保存評(píng)審記錄。
9.2 更新
主動(dòng)根據(jù)以下情況對(duì)隱患排查治理體系的影響，及時(shí)更新隱患排查治理的范圍、隱患等級(jí)和類別、隱患信息等內(nèi)容，主要包括：
——法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新；
——政府規(guī)范性文件提出新要求；
——企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及安全管理機(jī)制發(fā)生變化；
——企業(yè)生產(chǎn)工藝發(fā)生變化、設(shè)備設(shè)施增減、使用原輔材料變化等；
——企業(yè)自身提出更高要求；
——事故事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；
——其它情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)審。
9.3 溝通
建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。
主動(dòng)識(shí)別內(nèi)部各級(jí)人員隱患排查治理相關(guān)培訓(xùn)需求，并納入企業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃，組織相關(guān)培訓(xùn)。
不斷增強(qiáng)從業(yè)人員的安全意識(shí)和能力，使其熟悉、掌握隱患排查的方法，消除各類隱患，有效控制崗位風(fēng)險(xiǎn)，減少和杜絕安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。
當(dāng)企業(yè)發(fā)生變更或者風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系更新時(shí)，隱患排查項(xiàng)目清單應(yīng)及時(shí)更新。
